建设银行格尔木市分行——中山路支行开展警示教育大会

     为牢固员工合规从业意识，充分发挥警示教育案件防控对全体员工的警示作用，12月27日，建设银行格尔木中山路支行组织员工开展了全行警示教育大会学习，会议由网点负责人和合规专员通报市分行下发警示教育案件以及高风险客户管理不到位案例，以便于后期工作中提高员工合规意识和对于重点客户关注度以及工作中的管控与处置能力。

     首先，会议中通过学习《明罚守规·鉴往知来》并且强调指出“风险为本”是反洗钱工作的监管导向要求，在工作中，洗钱风险的识别及处置管控是成为监管的关键点，全行员工应时刻保持高度注意力集中，留意高风险客户交易往来，杜绝洗钱风险事件的发生，共同筑牢洗钱风险防控堤坝。

     随后，会议中通报了五起员工合同诈骗、非法集资、侵占自助设备资金等违法犯罪案例，这些案件严重违反了我行渠道与运营条线员工行为管理、产品销售管理和员工合规管理等规章制度。会议指出以上案件暴露出的问题有：防控责任落实虚化，对重点岗位缺乏有效管控，员工违规行为处置不审慎和疏于对岗位人员合规培训。

     通过此次警示教育会议的开展，网点负责人对会议进行总结并提出下一步工作要求，在今后的工作中，中山路支行全体员工要深刻汲取违法违规案例严重后果的警示，保持谨慎的工作态度，敬畏法律和建行的各项规章制度，见微知著，防微杜渐，严格规范工作作风，将“全员主动合规，合规创造价值”理念继续深化于全体员工心中，不断提高合规经营理念，争当一名优秀的建行员工。