为加强新华人寿海西中心支公司合规经营,促进业务健康发展,分公司合规与风控部对海西中支进行了2023年度合规检查暨纪检监督检查,检查内容主要包括:销售行为管理、人员管理、业务方案管理、反洗钱工作、案防工作等专项工作检查,并于7月7日下午通过视频召开风控合现场检查反馈会议。
首先,由新华人寿海西中支负责人做“合规守纪、 稳健发展”工作汇报,汇报从新华人寿海西中支风险管理工作开展情况、存在的风险问题及下一步工作举措三个方面做专项汇报。
其次,由风控部郭嫣红老师讲解了“机构业务指标分析及监管政策解读”,从系统内监管检查及处罚情况、监管形式下的政策出台情况等方面做了详细讲解,要求中支要严守合规底线、筑牢内控根基、提升合规经营意识。
️ 接着由风控部张雪莲老师对海西中支合规检查发现问题进行反馈,并对中支发现问题给予整改建议,要求海西中支在规定时间内完成查漏补缺;分公司风控合规部李燕总围绕当前的监管形势、及海西中支2020、2022年监管现场检查发现的主要问题进行了详细的解析,要求海西中支各岗位人员按照制度、规定切实履行好第一道防线,才能真正从容面对当前的监管形势。坚守“依法合规、有章必循”的底线思维,不碰违法违规高压线,不突破政策踩红线,以政治纪律和政治规矩为标尺,同时要严格落实“三个一”工作项目,为中支合规经营保驾护航。
最后,海西中支负责人做表态,对合规与风控部此次检查表示由衷的感谢,海西中支将以此次检查为契机,对发现的问题逐项深入排查,进一步补充整改措施,并在规定期限内闭环落实整改。海西中支将持续推进“三个一”工作项目、业务合规双管齐下,敬畏风险,敬畏规章,确保合规经营。
本次检查对中支风控工作进行细致检查和有效指导,用违规行为预警,做到早发现,早处置,切实推动合规工作措施落实,鞭策中支进一步做好风控工作,防范风险能力不断提高。