会员登录 | 设为首页 | 加入收藏 | 联系我们
当前所在位置:首页 >> 协会动态 >>  会员风采 >>  信息动态
信息动态
【会员风采】工商银行格尔木支行——扎实开展员工异常行为 排查工作的几点做法
发布时间:2020-09-09 14:50:55 | 浏览次数:

        2020年以来,工商银行格尔木支行结合本行实际,进一步加强员工异常行为管理,该行严格规范员工行为,加大排查力度,优化排查方式,不断提高员工遵章守纪和依法合规意识,有效防范发生经济案件和风险事件。其主要做法是: 

       一、持续抓好常态化疫情防控工作。严格执行青海分行疫情防控期间内控案防管理应急实施方案和关于做好防疫期间网点和操作风险管理的通知要求,提高政治站位,强化责任担当,统筹推进风险防范、反洗钱和员工异常行为排查等工作,做到了疫情防控和风险管控“两手抓、两手硬”。 

       二、持续压实“两排查”主体责任。严格执行省分行《关于做好2020年员工异常行为排查工作的通知》要求,坚持“风控强基”,树牢“两个底线”思维,按照“以人找事”和“以事找人”两个纬度,通过“一级抓一级、层层抓落实”,落实好案件风险和员工异常行为“两排查”主体责任,按季召开员工异常行为分析与处置联席会议,定期分析排查发现的员工异常行为,做到早识别、早核实、早处置、早化解,使异常行为风险隐患消除在萌芽阶段。 

       三、持续强化员工行为规范教育。一是围绕“优”“学”“用”“守”制度开展系列宣教活动,教育员工牢固树立正确的风险观、责任观和业绩观。二是聚焦内部控制、合规管理、反洗钱、操作风险和案防、业务运营风险管理、监督检查等十大专业领域,引导员工熟知岗位职责和监管红线,强化制度执行,运用制度防控风险。三是组织员工学习《刑法(节选)读本(二)》等法律法规,不断提升法制观念和法律意识。四是开展上级行警示教育、案例通报等警示教育活动,用身边的事教育身边的人,吸取教训,举一反三,引导员工筑牢思想防线、守住行为底线。五是组织员工学习行为守则、行为禁止规定、违规行为处理规定和员工异常行为网格化智能化排查管理办法等,使员工熟知行为规范和禁止事项,明确“高压线”,远离“禁区”。 

       四、持续做好常规性全面排查工作。严格落实《青海省分行员工异常行为排查实施细则》要求,通过日常观察、交心谈心、查阅资料等方式,分层次对照员工工作表现、社会活动、投资消费等四大类58项异常行为,按季度组织开展了“逐项排查询问、逐项教育提醒、逐项确认情况”的排查,做到了排查全覆盖。 

       五、突出重点做好专项排查工作。一是利用工商注册平台对196名员工违规经商办企业、在企业兼职等情况进行了排查,按照网格化排查要求完善排查台账,提升排查规范化管理水平。二是组织中层以上管理人员开展廉政谈话、廉洁从业规范情况调查、签订《家庭助廉承诺书》以及约谈提醒、考察谈话等方式,紧盯“关键少数”和岗位廉政风险点。三是扎实开展员工微信群、QQ群等社会活动专项清理和非法集资风险隐患排查活动,发挥前哨作用,及时清理不必要的“社会群”。四是通过走访大柴旦行委公安局、格尔木市辖区5个派出所,重点了解掌握189名员工涉案、涉黑、涉赌、涉黄等违反社会治安的情况,公安部门对支行174名户籍在格尔木的员工出具了《无违法犯罪书面证明》,提升了异常行为排查的有效性。 

       六、持续完善排查工作长效机制。一是建立《中层管理人员廉政档案》,了解管理人员廉洁从业情况、揭示廉洁从业风险,进一步压实做细日常监督,为防微杜渐打实基础。二是充分运用日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、科技监测、接受举报和协同监督会商等方式开展排查,多渠道、多形式、有深度、有意义的全面排查,达到及时发现、妥善化解、有效预防案件风险的发生。三是下发邮件、行务公开栏公示等方式,公布员工异常行为举报电话、电子邮箱、物理信箱、“高原铁军工行人”公众号和“纪检开放日”等线下线上监督渠道,接受员工的反映和举报,鼓励员工互相监督、相互制约,及时发现和有效处置异常行为,提前化解和消除隐患。 

       七、持续履行好纪委监督职责。一是在支行党委会上,纪委书记对班子成员履行“一岗双责”情况,不定期进行提醒,督促班子成员履行格长排查职责。二是职能部门、网点主要负责人每季度向纪委和分管行领导,定期汇报网格单元内排查工作情况及发现的问题,提出处置措施,及时消除异常情形。三是在旺季营销、重要节日、月底和季末等易发生问题的节点上,下发通知、邮件提醒、微信提示等方式,要求员工严格执行规章制度,增强合规意识、廉洁意识和责任意识,营造风清气正、合规稳健的经营环境。 

       下一步,该行严格落实总行《员工异常行为网格化智能化排查管理办法》和省分行实施细则,积极落实中层管理人员家访制度,切实推动员工异常行为网格化管理工作,坚持“信任不能代替制度、信任决不放弃监督”,综合利用各类风险监测系统,不断提高智能化排查效率,积极落实每季度排查的直接责任,确保履职到位,从源头上堵塞漏洞。




编       辑:许靖(实习)
责       辑:达世民
监       制:孔德梅
投       诉:15349770227
运       营:海西州银行业协会
投       稿:hxzyhyxh@163.com

 
打印本页 || 关闭窗口
 上一篇:【会员风采】邮储银行海西州支行——邮储银行海西州支行党委开展警示教育活动
 下一篇:【会员风采】工商银行格尔木支行——开展“青海省医疗保障局电子凭证推广应用”营销工作

海西州银行业协会

更多信息请关注
我们微信公众平台
打开微信扫一扫即可关注

海西州银行业协会

地址:青海省格尔木市昆仑中路8号 电话:0979-8491370
传真:0979-8490901 邮箱:hxzyhyxh@163.com
版权所有:海西州银行业协会拥有 备案号:青ICP备16000120号